Гонконгская SFC обнаружила многочисленные нарушения в компаниях по управлению активами

10 октября SFC выпустила официальное циркулярное письмо, в котором говорится, что в ходе надзора за лицензированными корпорациями, занимающимися управлением частными фондами и делегированными счетами, были выявлены ряд недостатков и ненадлежащего поведения. Многие из случаев включали серьезные нарушения, представляющие значительную угрозу интересам инвесторов и подрывающие общественное доверие к целостности рынка Гонконга и позиции Гонконга как международного центра управления активами.

Случаи, изложенные в циркуляре, охватывают широкий спектр нарушений, начиная от конфликта интересов, управления рисками и инвестирования в рамках полномочий, предоставления информации инвесторам до неадекватных методов оценки, и излагают существующие обязанности, применимые к компаниям по управлению активами в таких обстоятельствах. SFC указала, что управляющие активами должны пересмотреть вопросы, содержащиеся в циркуляре, и принять соответствующие меры для устранения выявленных недостатков.